ПЕРЕЧЕНЬ КОРРУПЦИОННЫХ РИСКОВ
|
№ |
Выявленный коррупционный риск |
Рекомендации по устранению риска |
Форма исполнения рекомендации |
Позиция уполномоченного государственного органа
*При направлении рекомендаций в другой гос. орган |
Срок исполнения |
|
1 |
В Обществе действует Политика поиска, отбора и адаптации сотрудников, при этом нормы политики не исполняются, в т.ч.: анализ потребности в кадрах; процедуры поиска и отбора персонала; особенности поиска и подбора руководителей; адаптация персонала; итоги периода адаптации. |
Обеспечить поиск, отбор и адаптацию работников Общества в соответствии с Политикой поиска, отбора и адаптации сотрудников |
Найм работников Общества |
- |
3 кв. 2025 г. |
|
2 |
Управление персоналом в Обществе осуществляется с нарушением принципов, заложенных в Кадровой политике Общества: назначение, поиск и подбор кандидатов на вакантные |
Обеспечить подбор кандидатов на вакантные должности с проведением открытых конкурсных процедур, согласно принципам открытости, |
Найм работников Общества |
- |
3 кв. 2025 г. |
|
|
должности происходят без проведения открытых конкурсных процедур, что подрывает принципы открытости, прозрачности и равного доступа, закреплённых в указанной политике. |
прозрачности и равного доступа, закреплённых в Политике поиска, отбора и адаптации сотрудников |
|
|
|
|
3 |
Порядок отбора и назначения на должности в Обществе остаётся недостаточно урегулированным и не имеет чёткого нормативного регулирования, в т.ч. отсутствуют сроки проведения этапов отбора (размещение объявления о вакансии, прием документов, проведение собеседования, тестирования и т.д.), отсутствуют механизмы для создания равных условий для всех кандидатов. |
Актуализировать ВНД Общества касательно урегулирования порядка отбора и назначения на должности в Обществе – в т.ч. сроки проведения этапов отбора (размещение объявления о вакансии, прием документов, проведение собеседования, тестирования и т.д.), механизмы для создания равных условий для всех кандидатов |
ВНД |
- |
3 кв. 2025 г. |
|
4 |
За отчетный период в Обществе зафиксированы случаи оформления приказов о привлечении |
Обеспечить контроль своевременного оформления приказов о привлечении |
Приказ |
- |
3 кв. 2025 г. |
|
|
работников к работе в выходные дни, оформленных датой, следующей за фактическим выходом сотрудников. |
работников к работе в выходные дни в соответствии с трудовым законодательством |
|
|
|
|
|
5 |
За отчетный период в Обществе выявлены случаи несоблюдения установленного режима рабочего времени (в части продолжительности) со стороны работников, привлечённых к работе в выходные дни, включая отсутствие подтверждающих данных о фактическом пребывании отдельных сотрудников на рабочих местах. |
Обеспечить контроль фактического присутствия работников, привлечённых к работе в выходные дни на рабочем месте и соблюдения установленного режима рабочего времени (в т.ч в части продолжительности) |
Табель рабочего времени |
учета |
- |
3 кв. 2025 г. |
|
6 |
В отчетный период в Обществе оценка должностей и присвоение им грейдов осуществлялись исключительно на основании представлений управленческого персонала Общества при отсутствии соответствующих внутренних нормативных документов. |
Разработать ВНД, определяющий порядок оценки должности, присвоения и пересмотра грейда должностей в Обществе |
ВНД |
|
- |
4 кв. 2025 г. |
|
7 |
В отчетном периоде зафиксированы случаи, когда в табелях учета рабочего времени сведения об отработанном времени сотрудников, работающих по совместительству, а также работников с дистанционной формой работы, указывались как полностью соответствующие фактической выработке, несмотря на отсутствие реального учета их рабочего времени либо объема работ. |
Обеспечить учет рабочего времени работников (выполнение объема работ), работающих по совместительству, также работников дистанционной формой работы |
а с |
Табель учета рабочего времени |
- |
3 кв. 2025 г. |
|
8 |
В определенных должностных инструкциях руководителей структурных подразделений Общества, а также управляющих директоров отсутствует требование о наличии стажа работы на руководящих должностях. В соответствии со схемой должностных окладов, грейды и вилки заработной платы руководителей структурных подразделений, чьи должностные |
Предусмотреть в квалификационных требованиях к руководителям структурных подразделений и управляющим директорам Общества условие о наличии соответствующего стажа на руководящих позициях |
Должностные инструкции |
- |
3 кв. 2025 г. |
|
|
|
инструкции не содержат требования о стаже руководящей работы, установлены на том же уровне, что и для руководителей, у которых такой стаж обязателен, что нарушает принцип внутренней справедливости. Разный подход к требованию стажа руководящей работы создает несправедливые условия и возможные преимущества для отдельных кандидатов. |
|
|
|
|
|
9 |
За отчетный период отмечаются факты совмещения руководящими работниками должностей работников этих структурных подразделений с доплатой за совмещение. При этом должностными инструкциями руководителей предусмотрено обеспечение полного функционала департамента, что предполагает возможность выполнения должностных |
Обеспечить контроль за совмещением руководящими работниками должностей подчинённых сотрудников с целью проверки правомерности такого совмещения |
Приказ об исполнении обязанностей временно исполняющего работника |
- |
3 кв. 2025 г. |
|
|
обязанностей подчинённых сотрудников в случае их временного отсутствия или иных обстоятельств (производственной необходимостью). По отдельным позициям имеются факты длительного совмещения должностей (более календарного года). Выявленные обстоятельства имеют признаки фиктивного совмещения должностей с целью ненадлежащего увеличения заработной платы. |
|
|
|
|
|
10 |
За отчетный период зафиксированы случаи привлечения работников, совмещающих должности, к выполнению трудовых обязанностей в выходные дни, что свидетельствует о невозможности ими надлежащим образом исполнять свои обязанности и/или обязанности по вакантным позициям в рамках установленного рабочего времени. |
Обеспечить контроль за привлечением работников, совмещающих должности, к выполнению трудовых обязанностей в выходные дни, с целью подтверждения надлежащего исполнения ими функций по своим и вакантным должностям в пределах |
Приказ о привлечении к работе в выходные дни |
- |
3 кв. 2025 г. |
|
|
|
установленного рабочего времени |
|
|
|
|
11 |
В течение отчетного периода работниками Общества был осуществлен ряд служебных командировок. Согласно Правилам о служебных командировках Общества, по приезду из командировки работник в течение пяти рабочих дней готовит отчет о командировке по форме согласно указанным Правилам. Зафиксированы факты отсутствия отчетов о командировках по утвержденной форме, при этом работникам возмещались командировочные расходы. |
Обеспечить контроль своевременного предоставления отчетов о командировках работников Общества по утвержденной форме согласно Правилам о служебных командировках |
Отчет о командировке |
- |
3 кв. 2025 г. |
|
12 |
В личных делах работников Общества зафиксированы факты отсутствия документов, подтверждающих трудовую деятельность работников, сертификатов об обучении и др. |
Обеспечить в личных делах работников Общества наличие документов, подтверждающих трудовую деятельность, сертификатов об обучении и др. |
Личное дело работника |
- |
3 кв. 2025 г. |
|
13 |
В отчетном периоде зафиксированы случаи длительного сохранения вакантных должностей. Указанное обстоятельство является признаком потенциальной личной заинтересованности со стороны руководителей структурных подразделений с целью последующего совмещения ими соответствующих должностей и получения дополнительных выплат. Данный факт также свидетельствует о недостаточном контроле со стороны кадрового подразделения за своевременным закрытием вакантных позиций и организацией процесса подбора персонала. |
Обеспечить своевременное и оперативное заполнение вакантных позиций |
Найм работников Общества |
- |
3 кв. 2025 г. |
|
14 |
Согласно Кодексу корпоративного управления Общества, в Обществе назначается омбудсмен, роль |
Обеспечить проведение процедуры назначения омбудсмен, согласно Кодексу |
Приказ |
- |
4 кв. 2025 г. |
|
|
которого заключается в консультировании обратившихся к нему работников Общества и оказании содействия в разрешении трудовых споров, конфликтов, проблемных вопросов социально-трудового характера, а также в соблюдении принципов деловой этики работниками Общества. В отчётном периоде назначение омбудсмена не осуществлялось, что свидетельствует о несоблюдении установленного корпоративного порядка. |
корпоративного управления Общества |
|
|
|
|
15 |
Плановая аттестация работников Общества на знание внутренних нормативных документов за анализируемый период, а также за 3 предыдущих года не проводилась. |
Обеспечить проведение аттестации работников Общества согласно графику проведения плановой аттестации работников Общества на знание внутренних нормативных документов |
Аттестация работников Общества |
- |
3 кв. 2025 г. |
|
16 |
В отчетном периоде было предусмотрено проведение аудита информационных систем в Обществе, в т.ч. с выработкой рекомендаций касательно невведеных в эксплуатацию и невостребованных информационных систем (срок исполнения – 2 кв. 2024 г.). Запланированное мероприятие исполнено частично – по итогам проведенной инвентаризации ОС и НМА за 2024 г., в 1 кв. 2025 г. планировалось создание комиссии по принятию решений по невведеным в эксплуатацию и/или невостребованным ИС. В отчетном периоде указанная комиссия не была сформирована. |
Обеспечить принятие управленческого решения о целесообразности формирования комиссии для рассмотрения вопросов по невведённым в эксплуатацию и/или невостребованным информационным системам |
Решение
|
- |
3 кв. 2025 г. |
|
17 |
Согласно данным Департамента IT поддержки, в рамках разработки и внедрения автоматизации приема заявок на подключение к услугам |
Обеспечить принятие мер по эффективному использованию информационных систем, в т.ч. невведеных в |
Меры по эффективному использованию ИС |
- |
3 кв. 2025 г. |
|
|
(теплоснабжение, ГВС, водоснабжение, канализация, газ, электричество, телефония), а также автоматизации процедур по установке, опломбировке и поверке приборов учета, в Обществе принят к учету ПК «Обслуживание абонентов коммунальных служб». В настоящее время данная ИС является невостребованной и неиспользуемой. |
эксплуатацию и невостребованных ИС, включая ПК «Обслуживание абонентов коммунальных служб» |
|
|
|
|
18 |
В отчетном периоде в области управления рисками осуществлялись преимущественно подготовительные мероприятия, направленные на разработку и актуализацию внутренних нормативных документов. Ряд документов не был утверждён. В связи с этим система управления рисками в Обществе на текущий момент не является полноценно сформированной и не |
Обеспечить функционирование системы управления рисками в Обществе, включая создание необходимых условий и механизмов, в том числе для мониторинга, освоения и распределения финансовых средств |
Система управления рисками |
- |
3 кв. 2025 г. |
|
|
обеспечивает надлежащего функционирования. |
|
|
|
|
|
19 |
За отчетный период и предшествующие три года оценка корпоративного управления не осуществлялась. Непроведение оценки противоречит принципам корпоративного управления, защите прав и интересов акционера (государства) и может негативно сказаться на эффективности деятельности Общества. |
Обеспечить проведение плановой оценки корпоративного управления в Обществе согласно НПА РК и ВНД Общества |
Оценка корпоративного управления |
- |
4 кв. 2025 г. |
